QCA-Code

Das Geschäftsmodell und die Strategie der Gruppe sind in den Zulassungsunterlagen des Unternehmens dargelegt. Der Verwaltungsrat hält mindestens eine Sitzung pro Jahr ab, die der Strategie gewidmet ist und an der leitende Mitarbeiter des Unternehmens und gegebenenfalls externe Berater teilnehmen. Ein Strategiebericht, der die Ergebnisse dieser Sitzungen widerspiegelt, wird in den Jahresbericht und -abschluss des Unternehmens aufgenommen.

Die Hauptrisiken, denen die Gruppe ausgesetzt ist, sind im letzten Jahresabschluss dargelegt. Der Verwaltungsrat wird Maßnahmen zur Eindämmung dieser Risiken und zur Bewältigung der täglichen Herausforderungen des Geschäfts nach dem Beitritt ermitteln und umsetzen. Siehe dazu auch Grundsatz 4 unten.

Die Gruppe fördert eine Kultur der Integrität, der Ehrlichkeit, des Vertrauens und des Respekts, und von allen Mitarbeitern der Gruppe wird erwartet, dass sie sich bei allen internen und externen Geschäften ethisch korrekt verhalten. Das Mitarbeiterhandbuch und die Richtlinien fördern diese Kultur und umfassen Themen wie Whistleblowing, soziale Medien, Bekämpfung von Bestechung und Korruption, Kommunikation und allgemeines Verhalten der Mitarbeiter.

Der Verwaltungsrat trägt die Verantwortung für die Förderung ethischer Werte und Verhaltensweisen in der gesamten Gruppe und für die Sicherstellung, dass diese Werte und Verhaltensweisen die Ziele und die Strategie des Unternehmens bestimmen.

Der Verwaltungsrat verpflichtet sich zu einem offenen und kontinuierlichen Dialog mit den Aktionären des Unternehmens. Der Verwaltungsrat kommuniziert mit den Anteilseignern durch:

• den Jahresbericht und den Jahresabschluss;
• die Bekanntgabe der Zwischen- und Jahresergebnisse;
• Aktualisierungen des Handels (sofern erforderlich oder angemessen);
• die jährlichen Hauptversammlungen; und
• die Investor Relations-Website des Unternehmens (insbesondere die Seiten "RNS News" und "AIM Rule 26").

Ab der Zulassung wird der Chief Financial Officer der Hauptansprechpartner für die Aktionäre sein, und es wird eine spezielle E-Mail-Adresse für Fragen und Kommentare der Aktionäre geben.

Es werden regelmäßige Treffen zwischen dem Chief Executive Officer, dem nicht dem Vorstand angehörenden Chief Financial Officer und institutionellen Anlegern und Analysten stattfinden, um sicherzustellen, dass die Strategie, die Finanzlage und die Geschäftsentwicklung des Unternehmens effektiv kommuniziert werden.

Der Verwaltungsrat beabsichtigt, mit den Aktionären, die auf den Jahreshauptversammlungen nicht für die Beschlüsse stimmen, in Kontakt zu treten, um ihre Beweggründe zu verstehen.

Die Gruppe nimmt ihre soziale Verantwortung sehr ernst und konzentriert sich auf die Pflege effektiver Arbeitsbeziehungen zu einem breiten Spektrum von Interessengruppen, einschließlich der Mitarbeiter, der lokalen Gemeinden, in denen sie tätig ist, der lokalen und nationalen Behörden, bestehender und neuer Kunden, Wissenschaftler und der Beratergruppe, mit der sie im Rahmen ihrer Geschäftsstrategie zusammenarbeitet, um langfristigen Erfolg zu erzielen.

Die geschäftsführenden Direktoren werden einen ständigen Dialog mit den Interessengruppen führen, um die Strategie und das Tagesgeschäft zu beeinflussen.

Das Unternehmen verfügt derzeit über ein Risikorahmenwerk, das ein Risikoregister umfasst, das vom Finanzvorstand, der nicht dem Vorstand angehört, verwaltet wird. Das Risikoregister soll jährlich vom Vorstand genehmigt und in den Jahresbericht und den Jahresabschluss aufgenommen werden. Der Vorstandsvorsitzende und der Prüfungs- und Risikoausschuss beabsichtigen, das Risikoregister regelmäßig im Laufe des Jahres zu überprüfen.

Die wichtigsten Risiken, denen die Gruppe und die Branche, in der sie tätig ist, ausgesetzt sind, werden im letzten Jahresabschluss dargelegt. Diese Risiken werden mindestens einmal im Jahr überprüft und in den Jahresbericht und den Jahresabschluss aufgenommen.

Der Vorstand besteht aus drei Direktoren:

Steve Kesler als nicht geschäftsführender Vorsitzender, Paul Atherton als unabhängiger nicht geschäftsführender Direktor und Ignacio Mehech als geschäftsführender Direktor. Paul Atherton wird vom Vorstand als unabhängiger nicht geschäftsführender Direktor angesehen und wurde mit dem Ziel ausgewählt, Erfahrung und unabhängiges Urteilsvermögen in den Vorstand einzubringen.

Der Verwaltungsrat wurde so zusammengesetzt, dass ein ausgewogenes Verhältnis von Fähigkeiten, Erfahrung, Unabhängigkeit und Kenntnis des Unternehmens gewährleistet ist. Der Verwaltungsrat wird außerdem durch den Prüfungs- und Risikoausschuss, den Vergütungsausschuss und den ESG-Ausschuss unterstützt, auf die weiter unten näher eingegangen wird.

Der Vorstand tritt regelmäßig und mindestens sechsmal im Jahr zusammen. Es wurden Verfahren eingerichtet, um sicherzustellen, dass jedes Vorstandsmitglied jederzeit über die Informationen verfügt, die es zur Erfüllung seiner Aufgaben benötigt.

Die Gruppe ist davon überzeugt, dass der derzeitige Verwaltungsrat über ausreichende Ressourcen verfügt, um seine Führungsaufgaben im Namen aller Interessengruppen zu erfüllen. Ungeachtet dessen könnte der Vorstand die Ernennung eines weiteren unabhängigen, nicht geschäftsführenden Vorstandsmitglieds in Erwägung ziehen, sollte die Absicht, das Unternehmen an der ASX zu notieren, verwirklicht werden.

Prüfungs- und Risikoausschuss

Der Prüfungs- und Risikoausschuss besteht aus Steve Kesler und Paul Atherton, der als Vorsitzender fungiert. Der Prüfungs- und Risikoausschuss legt unter anderem Angelegenheiten im Zusammenhang mit den Finanzangelegenheiten des Unternehmens fest und prüft diese, einschließlich der Bedingungen für die Beauftragung der Wirtschaftsprüfer des Unternehmens und, in Absprache mit den Wirtschaftsprüfern, des Umfangs der Prüfung. Er erhält und prüft Berichte der Geschäftsleitung und der Wirtschaftsprüfer des Unternehmens über die Halbjahres- und Jahresabschlüsse sowie die Rechnungslegung und die internen Kontrollsysteme, die im gesamten Unternehmen verwendet werden.

Darüber hinaus ist der Prüfungs- und Risikoausschuss zuständig für die Prüfung von Unternehmensrisiken und die Überwachung der beruflichen und sonstigen operativen Geschäftsrisiken, die das Unternehmen betreffen, sowie für das Management dieser Risiken (einschließlich Ethik und Unabhängigkeit), um sicherzustellen, dass diese robust, angemessen und wirksam bleiben.

Vergütungsausschuss

Der Vergütungsausschuss besteht aus Paul Atherton und Steve Kesler, der als Vorsitzender fungiert. Der Vergütungsausschuss prüft die Vergütung und die Leistungspakete der geschäftsführenden Direktoren, einschließlich Aktienoptionen und die Bedingungen ihrer Ernennung, und gibt Empfehlungen dazu ab. Der Vergütungsausschuss gibt dem Vorstand auch Empfehlungen zur Zuteilung von Aktienoptionen an Mitarbeiter im Rahmen der geplanten Aktienoptionsprogramme.

ESG-Ausschuss

Der Verwaltungsrat hat im zweiten Quartal 2023 offiziell einen ESG-Ausschuss eingerichtet, dessen Vorsitz derzeit der unabhängige nicht geschäftsführende Direktor Paul Atherton innehat. Der Ausschuss hat ein breites Mandat und wird ebenso wie der Prüfungs- und Risikoausschuss und der Vergütungsausschuss dem Verwaltungsrat Bericht erstatten, um sicherzustellen, dass die Verwaltungsratsmitglieder in allen ESG-Angelegenheiten zur Rechenschaft gezogen werden. Die Zusammensetzung des ESG-Ausschusses und sein formelles Mandat wurden Ende des zweiten Quartals 2023 festgelegt, die erste Sitzung fand am 30. Juni 2023 statt. 

Die Verwaltungsratsmitglieder sind der Ansicht, dass der Verwaltungsrat über ein angemessenes Gleichgewicht an unterschiedlichen Fähigkeiten und Erfahrungen verfügt, um seine Kernziele zu erreichen. Der Verwaltungsrat wird nicht von einer Person dominiert und alle Verwaltungsratsmitglieder haben die Möglichkeit, Vorschläge, die der Versammlung vorgelegt werden, demokratisch zu hinterfragen. Die Verwaltungsratsmitglieder haben auch ein Briefing vom benannten Berater der Gesellschaft hinsichtlich der fortgesetzten Einhaltung u.a. der AIM-Regeln und von den Anwälten der Gesellschaft hinsichtlich der fortgesetzten Einhaltung u.a. der UK MAR erhalten.

Der Vorsitzende ist für die Gewährleistung eines effizienten Verwaltungsrats verantwortlich. Die Gesellschaft beabsichtigt, ein formelles Verfahren zur Bewertung der Leistung des Verwaltungsrats, der Ausschüsse und der einzelnen Verwaltungsratsmitglieder im Hinblick auf ihre Ziele einzuführen, um sicherzustellen, dass die Mitglieder des Verwaltungsrats einen relevanten und effektiven Beitrag leisten.

Der Vorsitzende leitet den Vorstand und ist für dessen Führungsstrukturen, Leistung und Effektivität verantwortlich. Der nicht geschäftsführende Direktor ist dafür verantwortlich, unabhängige und objektive Urteile in die Entscheidungen des Vorstands einzubringen. Der nicht dem Vorstand angehörende Finanzvorstand ist der Hauptansprechpartner für die Aktionäre des Unternehmens und dafür verantwortlich, dass die Verbindung zwischen dem Vorstand und den Aktionären stark und effizient ist. Die geschäftsführenden Direktoren sind für den Geschäftsbetrieb und die Umsetzung der vom Vorstand vereinbarten strategischen Ziele verantwortlich.

Der Verwaltungsrat wird durch den Prüfungs- und Risikoausschuss und den Entschädigungsausschuss unterstützt. Einzelheiten zu diesen Ausschüssen und ihren Zuständigkeiten sind in Absatz 15 von Teil I des Zulassungsdokuments dargelegt. Von Zeit zu Zeit kann der Verwaltungsrat separate Ausschüsse einrichten, um spezifische Fragen zu prüfen und zu behandeln, wenn diese auftauchen.

Der Verwaltungsrat beabsichtigt, den Governance-Rahmen jährlich zu überprüfen, um sicherzustellen, dass er auch in Zukunft wirksam und für das Unternehmen geeignet ist.

Die Gesellschaft beabsichtigt, die folgenden Hauptmethoden der Kommunikation mit ihren Aktionären zu nutzen:

• den Jahresbericht und den Jahresabschluss;
• die Bekanntgabe der Zwischen- und Jahresergebnisse; Handelsaktualisierungen (sofern erforderlich oder angemessen);
• die jährlichen Hauptversammlungen; und
• die Investor-Relations-Website des Unternehmens

Die Website des Unternehmens wird regelmäßig mit Informationen über die Aktivitäten und Leistungen der Gruppe aktualisiert. Die Berichte des Unternehmens, Präsentationen, Einladungen zu Hauptversammlungen und Abstimmungsergebnisse von Aktionärsversammlungen werden ebenfalls auf der Website zur Verfügung gestellt.