QCA-Code

Das Geschäftsmodell und die Strategie der Gruppe sind in den Zulassungsunterlagen des Unternehmens dargelegt. Der Verwaltungsrat wird mindestens eine Sitzung pro Jahr abhalten, die der Strategie gewidmet ist und an der leitende Mitarbeiter des Unternehmens und gegebenenfalls externe Berater teilnehmen. Ein Strategiebericht, der die Ergebnisse dieser Sitzungen widerspiegelt, wird in den Jahresbericht und -abschluss des Unternehmens aufgenommen.

Die Hauptrisiken, denen sich die Gruppe gegenübersieht, sind in Teil II des Zulassungsdokuments der Gesellschaft dargelegt. Der Vorstand wird Maßnahmen zur Abschwächung dieser Risiken und zur Bewältigung der täglichen Herausforderungen des Geschäfts nach der Zulassung ermitteln und umsetzen. Siehe dazu auch Grundsatz 4 unten.

Der Verwaltungsrat verpflichtet sich zu einem offenen und kontinuierlichen Dialog mit den Aktionären des Unternehmens. Der Verwaltungsrat kommuniziert mit den Anteilseignern durch:

• den Jahresbericht und den Jahresabschluss;
• die Bekanntgabe der Zwischen- und Jahresergebnisse;
• Aktualisierungen des Handels (sofern erforderlich oder angemessen);
• die jährlichen Hauptversammlungen; und
• die Investor Relations-Website des Unternehmens (insbesondere die Seiten "RNS News" und "AIM Rule 26").

Ab der Zulassung wird der Chief Financial Officer der Hauptansprechpartner für die Aktionäre sein, und es wird eine spezielle E-Mail-Adresse für Fragen und Kommentare der Aktionäre geben.

Regelmäßige Treffen zwischen dem Chief Executive Officer, dem Chief Financial Officer und institutionellen Anlegern und Analysten sollen sicherstellen, dass die Strategie, die Finanzdaten und die Geschäftsentwicklung des Unternehmens effektiv kommuniziert werden.

Der Verwaltungsrat beabsichtigt, mit den Aktionären, die auf den Jahreshauptversammlungen nicht für die Beschlüsse stimmen, in Kontakt zu treten, um ihre Beweggründe zu verstehen.

Die Gruppe nimmt ihre soziale Verantwortung sehr ernst und konzentriert sich auf die Pflege effektiver Arbeitsbeziehungen zu einem breiten Spektrum von Interessengruppen, einschließlich der Mitarbeiter, der lokalen Gemeinden, in denen sie tätig ist, der lokalen und nationalen Behörden, bestehender und neuer Kunden, Wissenschaftler und der Beratergruppe, mit der sie im Rahmen ihrer Geschäftsstrategie zusammenarbeitet, um langfristigen Erfolg zu erzielen.

Die geschäftsführenden Direktoren werden einen ständigen Dialog mit den Interessengruppen führen, um die Strategie und das Tagesgeschäft zu beeinflussen.

Das Unternehmen verfügt derzeit über einen Risikorahmen einschließlich eines Risikoregisters, das vom Chief Financial Officer verwaltet wird. Das Risikoregister soll jährlich vom Vorstand abgezeichnet und in den Jahresbericht und -abschluss aufgenommen werden. Der Chief Executive Officer und der Prüfungs- und Risikoausschuss beabsichtigen, das Risikoregister im Laufe des Jahres regelmäßig zu überprüfen.

Die Hauptrisiken, denen die Gruppe und die Branche, in der sie tätig ist, ausgesetzt sind, werden in Teil II des Zulassungsdokuments der Gesellschaft dargelegt. Diese Risiken werden mindestens einmal pro Jahr überprüft und in den Jahresbericht und den Jahresabschluss aufgenommen.

Der Verwaltungsrat besteht aus sechs Mitgliedern:

Maha Doudi und Tommy McKeith als unabhängige Non-Executive Directors; Jonathan Morley-Kirk als Senior Independent Director; und Steve Kesler, Aldo Boitano und Gordon Stein als Executive Directors. Jonathan Morley-Kirk, Maha Doudi und Tommy McKeith werden vom Verwaltungsrat als unabhängige Non-Executive Directors betrachtet und wurden mit dem Ziel ausgewählt, Erfahrung und unabhängiges Urteilsvermögen in den Verwaltungsrat einzubringen.

Der Verwaltungsrat wurde so zusammengesetzt, dass ein ausgewogenes Verhältnis von Fähigkeiten, Erfahrung, Unabhängigkeit und Kenntnis des Unternehmens gewährleistet ist. Der Verwaltungsrat wird außerdem durch den Prüfungs- und Risikoausschuss, den Vergütungsausschuss und den ESG-Ausschuss unterstützt, auf die weiter unten näher eingegangen wird.

Der Verwaltungsrat tritt regelmäßig, mindestens aber sechsmal im Jahr, zusammen. Es gibt Verfahren, die sicherstellen, dass jedes Mitglied des Verwaltungsrats jederzeit über die Informationen verfügt, die es für die Erfüllung seiner Aufgaben benötigt.

Die Gruppe ist davon überzeugt, dass der derzeitige Verwaltungsrat über ausreichende Ressourcen verfügt, um seine Führungsaufgaben im Namen aller Interessengruppen zu erfüllen. Ungeachtet dessen könnte der Vorstand die Ernennung eines weiteren unabhängigen, nicht geschäftsführenden Vorstandsmitglieds in Erwägung ziehen, sollte die Absicht, das Unternehmen an der ASX zu notieren, verwirklicht werden.

Prüfungs- und Risikoausschuss

Der Prüfungs- und Risikoausschuss besteht aus Tommy McKeith und Jonathan Morley-Kirk, der den Vorsitz führt. Der Prüfungs- und Risikoausschuss bestimmt und prüft unter anderem Angelegenheiten im Zusammenhang mit den finanziellen Angelegenheiten des Unternehmens, einschließlich der Auftragsbedingungen für die Wirtschaftsprüfer des Unternehmens und, in Absprache mit den Wirtschaftsprüfern, den Umfang der Prüfung. Er erhält und prüft Berichte der Geschäftsleitung und der Wirtschaftsprüfer des Unternehmens in Bezug auf die Halbjahres- und Jahresabschlüsse sowie die Rechnungslegung und die internen Kontrollsysteme, die im Unternehmen eingesetzt werden.

Darüber hinaus ist der Prüfungs- und Risikoausschuss zuständig für die Prüfung von Unternehmensrisiken und die Überwachung der beruflichen und sonstigen operativen Geschäftsrisiken, die das Unternehmen betreffen, sowie für das Management dieser Risiken (einschließlich Ethik und Unabhängigkeit), um sicherzustellen, dass diese robust, angemessen und wirksam bleiben.

Vergütungsausschuss

Der Vergütungsausschuss besteht aus Maha Daoudi und Tommy McKeith, der den Vorsitz führt. Der Vergütungsausschuss prüft die Vergütungs- und Leistungspakete der geschäftsführenden Direktoren, einschließlich der Aktienoptionen und der Bedingungen ihrer Ernennung, und spricht Empfehlungen dazu aus. Der Vergütungsausschuss gibt auch Empfehlungen an den Vorstand bezüglich der Zuteilung von Aktienoptionen an Mitarbeiter im Rahmen der geplanten Aktienoptionsprogramme ab.

ESG-Ausschuss

Der Verwaltungsrat hat im zweiten Quartal 2023 formell einen ESG-Ausschuss eingerichtet, dessen Vorsitz die unabhängige, nicht geschäftsführende Direktorin Maha Daoudi innehat. Sein Mandat ist breit gefächert und er wird dem Verwaltungsrat in gleicher Weise wie der Prüfungs- und Risikoausschuss und der Vergütungsausschuss Bericht erstatten, um sicherzustellen, dass die Direktoren in allen ESG-Angelegenheiten zur Verantwortung gezogen werden. Die Zusammensetzung des ESG-Ausschusses und sein formelles Mandat für den Verwaltungsrat wurden Ende des zweiten Quartals 2023 festgelegt; die erste Sitzung fand am 30. Juni 2023 statt. 

Die Verwaltungsratsmitglieder sind der Ansicht, dass der Verwaltungsrat über ein angemessenes Gleichgewicht an unterschiedlichen Fähigkeiten und Erfahrungen verfügt, um seine Kernziele zu erreichen. Der Verwaltungsrat wird nicht von einer Person dominiert und alle Verwaltungsratsmitglieder haben die Möglichkeit, Vorschläge, die der Versammlung vorgelegt werden, demokratisch zu hinterfragen. Die Verwaltungsratsmitglieder haben auch ein Briefing vom benannten Berater der Gesellschaft hinsichtlich der fortgesetzten Einhaltung u.a. der AIM-Regeln und von den Anwälten der Gesellschaft hinsichtlich der fortgesetzten Einhaltung u.a. der UK MAR erhalten.

Der Vorsitzende ist für die Gewährleistung eines effizienten Verwaltungsrats verantwortlich. Nach der Zulassung beabsichtigt die Gesellschaft, ein formelles Verfahren zur Bewertung der Leistung des Verwaltungsrats, der Ausschüsse und der einzelnen Verwaltungsratsmitglieder anhand der Ziele des Verwaltungsrats einzuführen, um sicherzustellen, dass die Mitglieder des Verwaltungsrats einen relevanten und effektiven Beitrag leisten.

Die Gruppe fördert eine Kultur der Integrität, der Ehrlichkeit, des Vertrauens und des Respekts, und von allen Mitarbeitern der Gruppe wird erwartet, dass sie sich bei allen internen und externen Geschäften ethisch korrekt verhalten. Das Mitarbeiterhandbuch und die Richtlinien fördern diese Kultur und umfassen Themen wie Whistleblowing, soziale Medien, Bekämpfung von Bestechung und Korruption, Kommunikation und allgemeines Verhalten der Mitarbeiter.

Der Verwaltungsrat trägt die Verantwortung für die Förderung ethischer Werte und Verhaltensweisen in der gesamten Gruppe und für die Sicherstellung, dass diese Werte und Verhaltensweisen die Ziele und die Strategie des Unternehmens bestimmen.

Der Vorsitzende leitet den Verwaltungsrat und ist für dessen Führungsstrukturen, Leistung und Effizienz verantwortlich. Die Non-Executive Directors sind dafür verantwortlich, dass die Entscheidungen des Boards unabhängig und objektiv getroffen werden können. Der Chief Financial Officer ist der Hauptansprechpartner für die Aktionäre des Unternehmens und ist dafür verantwortlich, dass die Verbindung zwischen dem Vorstand und den Aktionären stark und effizient ist. Die geschäftsführenden Direktoren sind für den Betrieb des Unternehmens und die Umsetzung der vom Verwaltungsrat vereinbarten strategischen Ziele verantwortlich.

Der Verwaltungsrat wird durch den Prüfungs- und Risikoausschuss und den Entschädigungsausschuss unterstützt. Einzelheiten zu diesen Ausschüssen und ihren Zuständigkeiten sind in Absatz 15 von Teil I des Zulassungsdokuments dargelegt. Von Zeit zu Zeit kann der Verwaltungsrat separate Ausschüsse einrichten, um spezifische Fragen zu prüfen und zu behandeln, wenn diese auftauchen.

Der Verwaltungsrat beabsichtigt, den Governance-Rahmen jährlich zu überprüfen, um sicherzustellen, dass er auch in Zukunft wirksam und für das Unternehmen geeignet ist.

Die Gesellschaft beabsichtigt, die folgenden Hauptmethoden der Kommunikation mit ihren Aktionären zu nutzen:

• den Jahresbericht und den Jahresabschluss;
• die Bekanntgabe der Zwischen- und Jahresergebnisse; Handelsaktualisierungen (sofern erforderlich oder angemessen);
• die jährlichen Hauptversammlungen; und
• die Investor Relations-Website des Unternehmens (insbesondere die Seiten "RNS News" und "AIM Rule 26")

Die Website des Unternehmens wird regelmäßig mit Informationen über die Aktivitäten und Leistungen der Gruppe aktualisiert. Die Berichte des Unternehmens, Präsentationen, Einladungen zu Hauptversammlungen und Abstimmungsergebnisse von Aktionärsversammlungen werden ebenfalls auf der Website zur Verfügung gestellt.